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监管要求主办券商上报新三板改革项目防疫情况
来源：21世纪经济报道 作者：《华夏时讯网》编辑 发布时间：2020-02-04
新冠病毒肺炎疫情的防控工作，正在深入资本市场的多个领域。
21世纪经济报道记者从多家券商获悉，全国股转系统2月3日向多家主办券商下发通知，要求各券商梳理报送当下疫情对新三板改革工作及业务开展的应对措施和所需要的监管支持事项，并于2月6日下班前通过BPM系统进行报送。
21世纪经济报道记者了解到，相关的疫情防控工作情况报送涉及多个方面：
一是对新三板改革工作的影响、采取的应对措施，重点说明公开发行保荐项目储备、尽职调查等影响情况；
二是对推荐业务的影响、采取的应对措施，重点说明推荐挂牌、发行重组、持续督导等影响情况；
三是对经纪业务的影响、采取的应对措施，重点说明新三板开户及营业部恢复营业情况，例如是否支持投资者线上开户，存在未恢复营业的营业部以及具体原因等；
四是对做市业务的影响、采取的应对措施。
同时针对主办券商的新三板从业人员是否存在新冠病毒疫情确诊或疑似情况，以及所需要的监管支持，也需要进行上报和说明。
据接近股转系统的券商人士透露，此次情况上报是1月份股转系统下发通知要求报送新三板改革项目的补充和延伸。
今年1月17日，股转系统曾发布通知，要求各家主办券商须定期报送新三板改革项目进展情况。
根据该通知要求，主办券商须自1月17日起，直到首批公开发行保荐项目在精选层挂牌期间，每半个月报送一次，即分别在每月5日、20日前分别报送截至上月末，当月15日的项目进展情况和数据。值得一提的是，1月15日的数据，主办券商需在1月21日前通过系统完成报送。
在报送内容上，将包括两个方面，一是公开发行保荐项目储备及进展情况，二是挂牌+定向发行+进入创新层项目的储备和进展情况。
记者获得的报送格式表显示，公开发行保荐的项目报送信息除基本信息外，还包括立项日期、完成辅导验收日期、内核日期、预计申报日期等进度信息，同时需注明项目上存在的困难和问题；而挂牌+定向发行+创新层储备项目上，还需注明发行人近两年的营业收入和净利润等财务信息。
在业内人士看来，股转系统的这一报送要求，意味着当下疫情并不会影响新三板改革的正常开展，而改革工作也仍然被监管部门所重视并积极推进。
“新三板市场改革作为资本市场深化改革的一部分，从这些通知来看，并不会受到此次疫情的影响，该推进的改革还是会继续推进下去。”北京一家非上市券商新三板业务人士坦言。
“会里和股转系统都非常重视这次改革，因此需要及时掌握参与改革项目的情况，这个报送要求是强制的，如果未按通知定期报送，会被采取相应的监管措施。”一位接近股转系统的券商人士也表示。据通知规定，未按时或未按要求报送的主办券商，将被记录执业质量负面行为。
责任编辑：《华夏时讯网》编辑
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